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TWI662499B - 一種自動處理股務事件方法及系統 - Google Patents

一種自動處理股務事件方法及系統 Download PDF

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TWI662499B TW106138513A TW106138513A TWI662499B TW I662499 B TWI662499 B TW I662499B TW 106138513 A TW106138513 A TW 106138513A TW 106138513 A TW106138513 A TW 106138513A TW I662499 B TWI662499 B TW I662499B
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Abstract

本發明提供一種處理股務事件之方法與系統，其使用至少一伺服器，連接多個境外保管機構以及多個境內機構法人，其中至少一伺服器將多個股務事件分類至多個模組，其中每一模組具有多個股務事件，其中每一股務事件具有預先設定之多個參數，其中，該至少一伺服器接收境外保管機構所傳送之電文並判定電文內容是否具有一模組之一股務事件所對應之多個參數；如果該電文具有一模組之一股務事件所對應之參數，該至少一伺服器根據該多個參數自動處理該股務事件並將處理結果輸出通知境內機構法人。

Description

一種自動處理股務事件方法及系統
本發明涉及股務事件，特別涉及到能自動處理股務事件之方法及系統。
境內機構法人投資跨境之有價證券，並將其保管於境外保管機構。股務事件為發行公司公告其有價證券之權益相關事件，例如發放股利、現金增資、更名、股票分割、召開股東會、收購、合併及清算下市等。境外保管機構傳送跨境有價證券之股務事件是以SWIFT電文來通知境內機構法人，SWIFT全名為Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication (環球銀行金融電信協會)，一個全球金融通信標準化平台，金融機構間使用SWIFT電文交換訊息，訊息內容格式為依循ISO15022訂定之標準。SMPG (The Securities Market Practice Group)，為證券市場定義市場實務準則的組織，就股務部份而言，SMPG建置股務事件格式 (Corporate Actions Events Templates)，針對67種股務事件，如何使用SWIFT電文來傳送股務事件予以說明。但是由於SWIFT電文之難讀性，以及多個境外保管機構與多個境內機構法人之溝通工作會耗時耗力，也會產生人為之錯誤。
綜上所述，可知先前技術中長期以來一直存境外保管機構傳送跨境有價證券之股務事件無效率之問題，因此有必要提出改進的技術手段，來解決此一問題。
本發明的目的之一在於提供一種處理股務事件方法及系統以自動化處理來自多個境外保管機構之股務事件，並將股務事件處理結果通知對應之境內機構法人以提高效率並減少人為之錯誤。
本發明的目的之一在於提供一種處理股務事件方法及系統以使多個境外保管機構與多個境內機構法人能使用單一窗口來處理股務事件。
在一實施例中，提供一種處理股務事件之方法，包含：使用至少一伺服器，連接多個境外保管機構以及多個境內機構法人，其中至少一伺服器將多個股務事件分類至多個模組，其中每一模組具有預先設定之相對應之多個股務事件，其中每一股務事件具有預先設定之相對應之多個參數以處理該股務事件； 使用該至少一伺服器，以接收該多個境外保管機構所傳送之電文；讀取並判定一電文內容是否具有該多個模組中之一模組之一股務事件所對應之多個參數，其中，如果該至少一伺服器判定該電文內容具有多個模組中之一第一模組之一第一股務事件所對應之多個參數，該至少一伺服器根據該第一模組之該第一股務事件所對應之多個參數自動處理該第一模組之該第一股務事件；以及該至少一伺服器將該第一股務事件之處理結果輸出至一第一平台以通知該第一股務事件所對應之境內機構法人。
在一實施例中，其中該第一平台顯示於一終端裝置如電腦或手機等。
在一實施例中，其中該多個模組包含通知型股務事件模組，強制型股務事件模組，選擇型股務事件模組與其他股務事件模組。
在一實施例中，不同來源之電文針對同一股務事件之多個參數可以不完全相同，且參數之排序也可以不同。
在一實施例中，如果該至少一伺服器判定該電文內容不具有該多個模組之任一模組所對應之多個參數，該至少一伺服器將針對該電文之事件進行股務事件參數以及流程進行設定。
在一實施例中，該至少一伺服器包含一集中保管結算所之至少一伺服器。
在一實施例中，該電文為SWIFT電文。
在一實施例中，提供一種處理股務事件之系統，包含至少一伺服器，該至少一伺服器連接多個境外保管機構以及多個境內機構法人，其中至少一伺服器將多個股務事件分類至多個模組，其中每一模組具有預先設定之相對應之多個股務事件，其中每一股務事件具有預先設定之相對應之多個參數以處理該股務事件，其中該至少一伺服器接收該多個境外保管機構所傳送之SWIFT電文；讀取並判定一SWIFT電文內容是否具有該多個模組中之一模組之一股務事件所對應之多個參數，其中，如果該至少一伺服器判定該電文內容具有多個模組中之一第一模組之一第一股務事件所對應之多個參數，該至少一伺服器根據該第一模組之該第一股務事件所對應之多個參數自動處理該第一模組之該第一股務事件；以及該至少一伺服器將該第一股務事件之處理結果輸出至一第一平台以通知該第一股務事件所對應之境內機構法人。
在一實施例中，該多個股務事件模組包含通知型股務事件模組，強制型股務事件模組，選擇型股務事件模組與其他股務事件模組。
在一實施例中，該至少一伺服器包含一集中保管結算所之至少一伺服器。
在一實施例中，其中該第一平台顯示於一終端裝置如電腦或手機等。
在一實施例中，如果該至少一伺服器判定該電文內容不具有該多個模組之任一模組所對應之多個參數，該至少一伺服器將針對該電文之事件進行股務事件參數以及流程進行設定。
在一實施例中，該電文為SWIFT電文。
本發明的詳細描述說明如下。所描述的較佳實施例是作為說明和描述的用途，並非用來限定本發明之範圍。
圖1說明一種自動化處理來自多個境外保管機構處之股務事件，並將股務事件處理結果通知對應之境內機構法人之系統示意圖100，該系統包含至少一伺服器101，該至少一伺服器101連接多個境外保管機構102以及多個境內機構法人103，其中該至少一伺服器101將多個股務事件分類至多個股務事件模組，其中每一股務事件模組具有相對應之多個股務事件，其中每一股務事件具有預先設定之相對應之多個參數以處理該股務事件，其中該至少一伺服器接收該多個境外保管機構所傳送之SWIFT電文；讀取並判定一SWIFT電文內容是否具有該多個股務事件模組中之一股務事件模組之一股務事件所對應之多個參數，其中，如果該至少一伺服器判定該電文內容具有多個股務事件模組中之一第一股務事件模組之一第一股務事件所對應之多個參數，該至少一伺服器根據該第一股務事件模組之該第一股務事件所對應之多個參數自動處理該第一股務事件模組之該第一股務事件；以及該至少一伺服器將該第一股務事件之處理結果通知該第一股務事件所對應之境內機構法人103。
在一實施例中，圖3說明該多個股務事件模組之分類與內容，其中，該多個股務事件模組302可分為通知型股務事件模組302a，強制型股務事件模組302b與選擇型股務事件模組302c與其他股務事件模組302d。通知型股務事件模組302a已定義10個股務事件；強制型股務事件模組302b已定義12個股務事件；選擇型股務事件模組302c已定義4個股務事件；其他股務事件模組302d已定義3個股務事件，其中每個股務事件模組之股務事件具有股務事件預先設定之股務事件參數301。境外保管機構102傳送跨境有價證券之股務標準化訊息(SWIFT電文)，該至少一伺服器101接收後，區分為各個單獨的股務事件，透過股務事件模組，將重要資訊轉為中文，產生標準訊息，並產製報表予境內機構法人103。
在一實施例中，圖4說明一股務事件，例如選擇型股務事件模組302c之一股息再投資事件，之預先設定參數之示意圖，其中具有3個欄位卽參數名稱401，參數值402與參數說明405。股息再投資事件具有一股務事件代碼403，以及多個參數404a、404b、404c、404d、404e、404f、404g。在一實施例中，該多個參數是通過該至少一伺服器101來預先設定。
在一實施例中，第一股務事件之處理結果輸出至一第一平台以供該第一股務事件所對應之境內機構法人103檢視，如第5圖所示。
在一實施例中，如果該至少一伺服器判定該電文內容不具有該多個模組之任一模組所對應之多個參數，該至少一伺服器將針對該電文之事件進行股務事件參數以及流程進行設定。
在一實施例中，該多個境內機構法人包含金融機構。
第2圖說明本發明的一種自動化處理來自多個境外保管機構處之股務事件之方法，請參閱第1圖與第2圖。該自動化處理來自多個境外保管機構處之股務事件之方法包含下列步驟: 在步驟一S211中，使用至少一伺服器，連接多個境外保管機構以及多個境內機構法人，其中至少一伺服器將多個股務事件分類至多個模組，其中每一模組具有預先設定之相對應之多個股務事件，其中每一股務事件具有預先設定之相對應之多個參數以處理該股務事件；在步驟一S212中，使用該至少一伺服器，以接收該多個境外保管機構所傳送之電文，並針對每一電文判定該電文內容是否具有該多個模組中之一模組之一股務事件所對應之多個參數；在步驟一S213中，如果該至少一伺服器判定該電文內容具有多個模組中之一第一模組之一第一股務事件所對應之多個參數，該至少一伺服器根據該第一模組之該第一股務事件所對應之多個參數自動處理該第一模組之該第一股務事件；在步驟一S214中，該至少一伺服器將該第一股務事件之處理結果輸出通知該第一股務事件所對應之境內機構法人。
在一實施例中，圖3說明該多個股務事件模組之分類與內容，其中，該多個股務事件模組可分為通知型股務事件模組，強制型股務事件模組與選擇型股務事件模組與其他股務事件模組。通知型股務事件模組已定義10個股務事件；強制型股務事件模組已定義12個股務事件；選擇型股務事件模組已定義4個股務事件；其他股務事件模組已定義3個股務事件。境外保管機構102傳送跨境有價證券之股務標準化訊息(SWIFT電文)，該至少一伺服器101接收後，區分為各個單獨的股務事件，透過股務事件模組，將重要資訊轉為中文，產生標準訊息，並產製報表予境內機構法人103。
在一實施例中，圖4說明一股務事件，例如選擇型股務事件模組之一股息再投資事件，之預先設定參數之示意圖，其中具有3個欄位卽參數名稱401，參數值402與說明參數名稱405。股息再投資事件具有一股務事件代碼403，以及多個參數404a、404b、404c、404d、404e、404f、404g。在一實施例中，該多個參數是通過該至少一伺服器101來預先設定。
在一實施例中，第一股務事件之處理結果輸出至一第一平台以供該第一股務事件所對應之境內機構法人103檢視，如第5圖所示。
在一實施例中，如果該至少一伺服器判定該電文內容不具有該多個模組之任一模組所對應之多個參數，該至少一伺服器將針對該電文之事件進行股務事件參數以及流程進行設定。
在一實施例中，境外保管機構102如外國保管機構(EX:Euroclear、Clearstream、JP Morgan)針對股務事件通知發送SWIFT電文通知。SWIFT GateWay收到外國保管機構發送SWIFT電文，並將SWIFT電文轉送至該至少一伺服器101之跨境保管系統。該至少一伺服器101之跨境保管系統接收SWIFT電文，依據外國保管機構SWIFT BIC CODE、MT564 SWIFT電文參數、MT566 SWIFT電文參數、MT568 SWIFT電文參數，進行SWIFT電文解析，並將完成解析之電文檔案入檔至資料庫。跨境保管系統針對解析後之SWIFT電文事件，依據股務事件參數進行股務事件類別解析。針對已定義之股務事件進行後續股務事件維護，若有未定義之股務事件則針對該事件進行股務事件參數/流程進行設定。藉由跨境保管系統之「股務事件維護」，進行股務事件訊息確認，完成股務事件確認後，系統依事件類型進行相應事件流程。經辦完成確認之股務事件，系統依股務事件類別及流程產生股務事件作業項目，股務事件作業項目由系統自動化執行。參加業者透過跨境保管系統接收股務事件結果通知。
在一實施例中，該多個境內機構法人包含金融機構。
在一實施例中，該至少一伺服器包含一集中保管結算所之至少一伺服器。本發明之自動處理股務事件方法及系統之軟硬體架構可使用高可用性與雙主動負載平衡之技術架構，透過導入伺服器負載平衡設備後，可將服務型態從過往的單一伺服器，變成透過多台伺服器來提供。透過此機制，能將伺服器的流量負載，平均分攤在各伺服器上，達到負載均衡。且群組中如有伺服器停擺，伺服器負載平衡設備也會將連線導向其他伺服器，進而提供不中斷的網路服務。使用伺服器負載平衡架構可提供以下優點：提升可靠度（Reliability）、提升伺服器服務效率（Performance）、伺服器管理更加容易，與硬體平台或作業系統互不影響，交換器備援服務不中斷等優點。
本發明之自動處理股務事件方法及系統具有許多優點，可以自動化處理來自多個境外保管機構之股務事件，並將股務事件處理結果通知對應之境內機構法人以提高效率並減少人為之錯誤，並使多個境外保管機構與多個境內機構法人能使用單一窗口來處理股務事件。
雖然本發明以前述之較佳實施例揭露如上，然其並非用以限定本發明，任何熟習相像技藝者，在不脫離本發明之精神和範圍內，當可作些許之更動與潤飾，因此本發明之專利保護範圍須視本說明書所附之申請專利範圍所界定者為準。
101 至少一伺服器 102 境外保管機構 103 境內機構法人 301 股務事件參數 302 股務事件模組 401 參數名稱 402 參數值 403 股務事件代碼 404a 參數 404b 參數 404c 參數 404d 參數 404e 參數 404f 參數 404g 參數 405 參數名稱
圖1為本發明之一實施例之一種處理股務事件之系統之示意圖。 圖2為本發明之一實施例之一種處理股務事件之方法之流程圖。 圖3為本發明之一實施例之多個股務事件模組之分類與內容。 圖4為本發明之一實施例之一股務事件之預先設定參數之示意圖。 圖5為本發明之一實施例之一平台以供境內機構法人檢視股務事件之示意圖。

Claims (11)

  1. 一種處理股務事件之方法，包含：使用至少一伺服器，連接多個境外保管機構以及多個境內機構法人，其中通過該至少一伺服器以將多個股務事件分類至多個股務事件模組，其中每一股務事件模組具有預先設定之相對應之多個股務事件，其中每一股務事件具有預先設定之相對應之多個參數以處理該股務事件；使用該至少一伺服器，以接收該多個境外保管機構所傳送之電文，其中該至少一伺服器接收並判定一電文內容是否具有該多個股務事件模組中之一股務事件模組之一股務事件所對應之多個參數；如果該至少一伺服器判定該電文內容具有多個股務事件模組中之一第一股務事件模組之一第一股務事件所對應之多個參數，該至少一伺服器根據該第一股務事件模組之該第一股務事件所對應之多個參數自動處理該第一股務事件模組之該第一股務事件；以及該至少一伺服器將該第一股務事件之處理結果輸出至一第一平台以供該第一股務事件所對應之境內機構法人檢視。
  2. 如請求項1所述之方法，其中該多個股務事件模組包含通知型股務事件模組，強制型股務事件模組，選擇型股務事件模組與其他股務事件模組。
  3. 如請求項1所述之方法，其中不同來源之電文針對同一股務事件之多個參數可以不完全相同，且參數之排序也可以不同。
  4. 如請求項1所述之方法，其中如果該至少一伺服器判定該電文內容不具有該多個股務事件模組之任一股務事件模組所對應之多個參數，該至少一伺服器將針對該電文之事件進行股務事件參數以及流程進行設定。
  5. 如請求項1所述之方法，其中該至少一伺服器包含一集中保管結算所之至少一伺服器。
  6. 如請求項1所述之方法，其中該電文為SWIFT電文。
  7. 一種處理股務事件之系統，包含至少一伺服器，該至少一伺服器連接多個境外保管機構以及多個境內機構法人，其中該至少一伺服器將多個股務事件分類至多個股務事件模組，其中每一股務事件模組具有預先設定之相對應之多個股務事件，其中每一股務事件具有預先設定之相對應之多個參數以處理該股務事件，其中該至少一伺服器接收該多個境外保管機構所傳送之電文；讀取並判定一電文內容是否具有該多個股務事件模組中之一模組之一股務事件所對應之多個參數，其中，如果該至少一伺服器判定該電文內容具有該多個股務事件模組中之一第一股務事件模組之一第一股務事件所對應之多個參數，該至少一伺服器根據該第一股務事件模組之該第一股務事件所對應之多個參數自動處理該第一股務事件模組之該第一股務事件；以及該至少一伺服器將該第一股務事件之處理結果輸出至一第一平台以供該第一股務事件所對應之境內機構法人檢視。
  8. 如請求項7所述之系統，其中該多個股務事件模組包含通知型股務事件模組，強制型股務事件模組，選擇型股務事件模組與其他股務事件模組。
  9. 如請求項7所述之系統，其中該至少一伺服器包含一集中保管結算所之至少一伺服器。
  10. 如請求項7所述之系統，其中，如果該至少一伺服器判定該電文內容不具有該多個股務事件模組之任一股務事件模組所對應之多個參數，該至少一伺服器將針對該電文之事件進行股務事件參數以及流程進行設定。
  11. 如請求項7所述之系統，其中該電文為SWIFT電文。
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