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KR20020009251A - 선물거래소의 고객과 브로커간의 거래를 중계하기 위한선물거래 중계 방법 및 장치 - Google Patents

선물거래소의 고객과 브로커간의 거래를 중계하기 위한선물거래 중계 방법 및 장치 Download PDF

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KR20020009251A
KR20020009251A KR1020000042820A KR20000042820A KR20020009251A KR 20020009251 A KR20020009251 A KR 20020009251A KR 1020000042820 A KR1020000042820 A KR 1020000042820A KR 20000042820 A KR20000042820 A KR 20000042820A KR 20020009251 A KR20020009251 A KR 20020009251A
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KR
South Korea
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customer
broker
central control
margin
control unit
Prior art date
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Withdrawn
Application number
KR1020000042820A
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English (en)
Inventor
남민우
Original Assignee
배종렬
삼성물산 주식회사
Priority date (The priority date is an assumption and is not a legal conclusion. Google has not performed a legal analysis and makes no representation as to the accuracy of the date listed.)
Filing date
Publication date
Application filed by 배종렬, 삼성물산 주식회사 filed Critical 배종렬
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Priority to PCT/KR2000/001061 priority patent/WO2002007498A2/en
Priority to AU2000274567A priority patent/AU2000274567A1/en
Priority to GB0301357A priority patent/GB2380582A/en
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Withdrawn legal-status Critical Current

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Abstract

본 발명은 선물거래소에서의 고객과 브로커간의 거래를 중계하기 위한 선물거래 중계 방법 및 장치에 관한 것이다.
본 발명에 의하면 고객은 여러 브로커에게 동시에 호가 요구를 할 수 있게 되어 고객은 가장 유리한 거래를 체결할 수 있게 되고, 브로커는 고객의 증거금을 일일이 확인할 필요 없이 고객과 거래를 할 수 있게 되어 선물거래소에 있어서 고객과 브로커간의 거래가 보다 효율적으로 이루어질 수 있게 된다. 또한 고객은 브로커에게 호가 요구를 할 때 브로커에게 신분을 알릴 필요가 없어서 거래가 성립되지 않은 경우에는 브로커에게 자신의 신분이 알려지지 않게 된다.
본 발명에 의하면 브로커간에 사전 합의된 반대매매에 의하여 서로 다른 브로커의 계정에 속해 있는 고객의 반대 포지션들이 상쇄될 수 있으므로, 실질적으로 고객과 다수의 브로커간의 선물 거래에 대한 경매가 가능하게 된다. 또한 고객은 사전 합의된 반대매매에 의하여 포지션을 상쇄할 수 있으므로, 추가 증거금 납부요구를 받지 않게 된다.

Description

선물거래소의 고객과 브로커간의 거래를 중계하기 위한 선물거래 중계 방법 및 장치{Method and apparatus to intermediate between customers and brokers in futures exchange}
본 발명은 전산망을 통한 전자적 계약을 이용하여 선물거래소에서의 고객과 브로커간의 거래를 중계하기 위한 선물거래 중계 방법 및 장치에 관한 것으로서 더욱 상세하게는 고객이 여러 브로커에게 동시에 호가 요구를 하고 브로커들간의 포지션 이전이 가능하도록 하여 고객과 브로커간의 거래를 효율적으로 하기 위한 방법 및 장치에 관한 것이다.
가장 오랜 역사를 지닌 선물거래소 중의 하나인 런던 금속 선물거래소(The London Metal Exchange)의 경우 1876년 설립된 이후로 브로커와 고객간의 거래는 공개 호가 방식에 의하고 있다. 공개 호가 방식은 고객이 브로커에게 전화를 걸어 육성으로 주문을 내면 브로커는 거래소에서 역시 육성으로 주문을 집행하도록 하는 방식이다. 회원들간의 거래는 런던 금속 선물거래소의 '링'이라는 장소에서 공개호가방식에 의해 이루어지며, 고객과 브로커간에는 1:1의 접촉만이 존재한다.
따라서 고객은 그의 수요를 위한 호가를 얻기 위해서 한 명 또는 그 이상의 브로커와 접촉해야 한다. 이론적으로, 고객이 무수히 많은 전화를 가지고 있어서 다수의 브로커와 동시에 접촉하고 호가를 비교한다면 가장 좋은 가격을 얻을 수 있을 것이다.
그러나 실제로 고객은 가격이 변하는 동안 한번에 한군데씩 차례로 브로커와 접촉한다. 따라서 고객이 그가 가장 좋은 가격을 얻었다면, 이는 가격이 그에게 유리하게 변했기 때문이지, 동시에 여러 호가를 비교해서 얻은 것은 아니다.
또한 고객은 거래가 체결될 때까지, 심지어는 거래가 체결된 후에도 익명으로 남아있고 싶은 경우도 있으나, 전화로 다수의 브로커와 통화해야 하는 종래의 방법에 의하면 거래가 성사되기 전에 고객의 신분이 브로커에게 알려지게 된다는 문제점이 있다.
런던 금속 선물거래소의 특성상 고객의 포지션은 각각의 브로커가 개설한 계정에 속해 있으며, 매우 다양한 만기일이 존재한다. 이러한 요소는 고객이 자신의 포지션을 한 브로커에서 다른 브로커에게로 이전하거나, 경매를 통하여 얻은 서로 다른 브로커의 계정에 속해 있는 반대 포지션이 상쇄되는 것을 매우 어렵게 만든다. 이론적으로는 브로커간에 반대되는 포지션의 상쇄가 이루어질 수도 있으나, 자동적으로 이루어지지 않기 때문에 현실적으로 이루어지지 않고 있다.
고객이 서로 다른 브로커의 계정에 가지고 있는 포지션을 이동시키거나 상쇄시키는 것은 런던 금속 선물거래소뿐만 아니라 현재 어떠한 선물시장에서도 이루어지지 않고 있다.
따라서 브로커간에 사전에 합의된 절차에 의하여 브로커간의 포지션 포기 및 이전 절차가 보장되어야만 선물 상품의 경매 시스템이 런던 금속 선물거래소뿐만 아니라 다른 선물거래소에서도 효율적으로 운영될 수 있다.
본 발명은 이와 같은 문제점을 해결하기 위한 것으로서, 본 발명의 목적은 고객이 동시에 여러 브로커에게 호가 요구를 할 수 있도록 하여 가장 유리한 거래를 할 수 있도록 하는 기능을 제공하고, 선물 상품의 경매를 가능하게 만드는 브로커간의 포지션 포기 및 이전 절차를 구현하는 기능을 제공하며, 또한 브로커가 호가요구를 하는 고객의 증거금을 일일이 확인할 필요 없이 거래를 체결할 수 있도록 하는 기능을 제공하여 선물거래소의 고객과 브로커간의 선물거래를 중계하는 방법 및 장치를 제공하는 것이다.
도 1은 본 발명의 실시예에 따른 선물거래 중계 장치를 도시한 것이다.
도 2는 본 발명의 실시예에 따른 고객과 브로커간에 호가 요구와 호가가 이루어지는 과정을 나타내는 개략도이다.
도 3은 본 발명의 실시예에 따른 반대매매 과정을 나타내는 개략도이다.
도 4는 본 발명의 실시예에 따른 중앙통제장치의 세부구성을 나타내는 도면이다.
도 5는 본 발명의 실시예에 따른 브로커 인터페이스의 세부구성을 나타내는 도면이다.
도 6은 본 발명의 실시예에 따른 고객 인터페이스의 세부구성을 나타내는 도면이다.
도 7은 본 발명의 실시예에 따른 고객이 호가 요구를 발생하는 과정을 나타내는 흐름도이다.
도 8a는 본 발명의 실시예에 따른 증거금이 호가 요구가 진행되기 전에 확인되는 과정을 나타내는 흐름도이다.
도 8b는 본 발명의 실시예에 따른 중앙통제장치가 고객에게 현재의 증거금과 증거금 납입 요청이 있는지 여부에 관한 정보를 제공하는 과정을 나타내는 흐름도이다.
도 9는 본 발명의 실시예에 따른 고객의 호가 요구를 검토하는 과정을 나타내는 흐름도이다.
도 10은 본 발명의 실시예에 따른 브로커가 호가를 고객에게 제공하는 과정을 나타내는 흐름도이다.
도 11은 본 발명의 실시예에 따른 거래가 체결되는 과정을 나타내는 흐름도이다.
도 12는 본 발명의 실시예에 따른 반대매매로 포지션이 상쇄되는 과정을 나타내는 흐름도이다.
도 13은 본 발명의 실시예에 따른 한 브로커에서 다른 브로커로 포지션이 포기되는 과정을 나타내는 흐름도이다.
도 14는 본 발명의 실시예에 따른 포기동의가 사전 합의되는 과정을 나타내는 흐름도이다.
본 발명의 선물거래소에서의 고객과 브로커간의 거래를 중계하는 선물거래 중계 장치는 고객의 호가 요구 절차와 브로커의 호가 제공 절차, 브로커간의 포지션 포기 및 이전 절차, 증거금을 확인하는 절차를 진행하는 중앙통제장치, 상기 중앙통제장치에 연결된 브로커 인터페이스, 상기 중앙통제장치에 연결된 고객 인터페이스를 포함한다.
본 발명의 선물거래소에서의 고객과 브로커간의 거래를 중계하는 선물거래 중계 방법은 고객이 호가 요구를 하고 상기 중앙통제장치가 고객의 증거금을 확인하고, 브로커가 호가를 제공하는 단계를 포함한다.
본 발명의 실시예를 첨부된 도면에 의거하여 상세히 설명하면 다음 과 같다.
도 1은 본 발명의 실시예에 따른 선물거래 중계 장치를 도시한 것이다.
도 1에 나타난 바와 같이 본 발명의 선물거래 중계 장치는 중앙통제장치(400), 브로커 인터페이스(500) 그리고 고객 인터페이스(600)를 포함한다. 각각의 노드(node)는 공공의 연결된 전화 네트워크를 통하여 접속된다. 접속은 데이터 라인, 이동 네트워크(휴대폰, PCS 등) 또는 인공위성 네트워크 등에 의해서도 이루어질 수 있다. 상기 브로커 인터페이스(500)와 상기 고객 인터페이스(600)는 상기 중앙통제장치(400)와 통신할 수 있는 입력 및 출력 통로(gateway)이다.
위의 구성요소를 사용하여, 본 발명은 상기 중앙통제장치(400)가 고객으로부터 호가요구를 받고, 호가요구를 여러 명의 브로커가 이용할 수 있도록 하여 고객과 브로커간의 구속력 있는 계약이 체결될 수 있도록 하는 장치와 방법을 제공한다.
도 2는 본 발명의 실시예에 따른 고객과 브로커간에 호가 요구와 호가가 이루어지는 과정을 나타내는 개략도이다.
도 2에 나타낸 바와 같이 고객은 상기 고객 인터페이스(600)를 사용하여 상기 중앙통제장치(400)에 로그인하여 호가요구(100)를 상기 중앙통제장치(400)에 전송한다. 상기 중앙통제장치(400)는 고객의 상기 호가요구(100)를 검토한 후 이를 브로커에게 전송한다. 브로커는 상기 호가요구(100)를 받고 호가(110)를 상기 중앙통제장치(400)에 전송하면, 상기 중앙통제장치는 상기 호가(110)를 고객에게 전송한다.
도 3은 본 발명의 실시예에 따른 브로커간 반대매매 과정을 나타내는 개략도이다.
도 3에 나타낸 바와 같이 고객이 반대매매 주문(300)을 하면 상기 중앙통제장치(400)는 이를 브로커에게 전송한다. 브로커는 상기 반대매매 주문(300)을 검토한 후 상기 반대매매 주문(300) 수취확인을 상기 중앙통제장치(400)에 전송한다. 상기 중앙통제장치(400)는 상기 반대매매 주문(300) 수취확인을 고객에게 전송한다. 브로커는 사전 합의된 포기 과정에 의하여 고객의 반대매매 주문(300)대로 고객의 포지션을 다른 브로커에게 포기한다.
도 4는 본 발명의 실시예에 따른 상기 중앙통제장치의 세부구성을 나타내는 도면이다.
도 4에 나타낸 바와 같이 상기 중앙통제장치(400)는 중앙처리장치(405), 포지션 관리 처리장치(407), 계정 관리 처리장치(410), 증거금 요구 사항 처리장치(415), 경매 통제 처리장치(420), 호가 요구 발생 처리장치(425), 거래 추적 처리장치(430), 거래 확인 처리장치(435), 반대매매 요구 처리장치(437), 동조 처리장치(synchronizing processor, 439), 암호 처리장치(440), 네트워크 인터페이스(445), 데이터 저장 장치(450)를 포함한다.
상기 중앙통제장치(400)는 고객에 의해 발생된 호가요구(100)를 수신하고 전송하는 웹서버의 역할을 한다. 충분한 메모리와 처리능력을 가진 통상의 컴퓨터 워크스테이션이나 서버가 상기 중앙통제장치(400)로 사용될 수 있다. 상기 중앙처리장치(405)에는 Sun Microsystem사에서 제작한 UltraSPARC-II 400MHz와 같은 마이크로 프로세서가 사용될 수 있다.
상기 데이터 저장장치(450)는 본 발명의 거래처리에 사용되는 데이터를 저장하는데 사용된다. 상기 데이터 저장장치(450)로는 하드디스크 같은 자기저장장치 또는 CD-ROM, 플래쉬 메모리 같은 광학저장장치 등이 사용될 수 있다. 상기 데이터 저장장치는 브로커 데이터베이스(455), 고객 데이터베이스(460), 계정 데이터베이스(465), 증거금 검토 요소 데이터베이스(467), 고객 포지션 관리 데이터베이스(470), 호가 요구 내력 데이터베이스(475), 최종 확인 내력 데이터베이스(480), 회계 데이터베이스(485), 증서 데이터 베이스(490), 청구서 정보(bill information) 데이터베이스(495)를 포함한다. 한 예로 Oracle 8과 같은 데이터베이스 소프트웨어가 이러한 데이터베이스를 만들고 관리하는데 사용될 수 있다.
브로커에 관한 데이터를 관리하는 상기 브로커 데이터베이스(455)는 브로커의 이름, 계약 정보, 회원 종류, 고객과의 거래 및 포기 동의, 공적/사적인 중요 정보 등을 저장한다. 상기 계약 정보는 허가된 거래자, 거래자의 전화번호, 웹 페이지 주소(URL), 전자메일 주소, 팩시밀리 번호 등 고객과 브로커간의 통신이 가능한 모든 방법으로 구성되어 있다.
고객에 관한 데이터를 관리하는 상기 고객 데이터베이스(460)는 고객의 이름, 주소, 허가된 거래자, 거래자의 전화번호, 웹 페이지 주소(URL), 전자메일 주소, 팩시밀리 번호, 종전 시스템 사용여부, 공적/사적인 중요정보 등을 저장한다.
고객의 계정에 관한 데이터를 관리하는 상기 계정 데이터베이스(465)는 브로커에게 개설된 고객의 계정에 관한 데이터를 관리하는데 이에는 신용한도, 개시 증거금 비율, 거래한도, 중요 거래 정보 등이 포함된다.
증거금을 계산하는데 필요한 요소들에 관한 데이터를 관리하는 상기 증거금 검토 요소 데이터베이스(467)는 신용한도, 개시 증거금 비율, 변동 증거금, 계정잔고, 순 포지션 등을 저장한다.
고객의 포지션에 관한 데이터를 관리하는 상기 고객 포지션 관리 데이터베이스(470)는 계약, 수량, 만기, 가격 등 모든 계약상의 정보를 저장한다.
고객에 의해 발생한 호가요구에 관한 데이터를 관리하는 상기 호가요구 내력 데이터베이스(475)는 고객에 의해 발생된 각각의 호가요구의 추적내력을 저장한다.
상기 회계 데이터베이스(485)는 이후의 분석을 위해 검색될 경매와 관련된 거래상의 정보를 저장하고 관리한다.
상기 증서 데이터베이스(490)는 인증과 암호화에 사용하기 위해 브로커와 고객 양자의 증서를 저장하고 관리한다. 상기 증서 데이터베이스(490)는 대칭과 비대칭의 키를 저장함으로써 암호화 기능을 쉽게 한다. 암호처리장치(440)는 이러한 키들을 사용하여 인터넷 네트워크를 통해 전송되는 데이터의 암호화와 암호해독을 실행한다.
상기 청구서 정보 데이터베이스(495)는 추가 증거금에 대한 청구서 내용을 저장하고 관리한다. 여기서 청구서는 고객의 포지션이 마진콜에 들어갔을 때 고객에게 추가로 증거금을 납입할 것을 요구하는 브로커의 서류를 말한다.
상기 네트워크 인터페이스(445)는 상기 브로커 인터페이스(500)와 상기 고객 인터페이스(600)를 통하여 브로커와 고객과의 통신을 위한 통로이다. 통상의 내장형 또는 외장형 모뎀이나, 랜카드 등이 상기 네트워크 인터페이스(445)로 사용되어질 수 있다.
도 5와 도 6은 각각 상기 브로커 인터페이스(500)와 상기 고객 인터페이스(600)를 나타낸다. 이것들은 상기 중앙통제장치(400)와 연결된다.
도 5는 본 발명의 실시예에 따른 상기 브로커 인터페이스(500)의 세부구성을 나타내는 도면이다.
도 5에 나타낸 바와 같이 상기 브로커 인터페이스(500)는 중앙처리장치(505), 호가 요구 수취 처리 장치(510), 동조 처리 장치(520), 비디오 드라이버(530), 비디오 모니터(540) 그리고 데이터 저장 장치(550)를 포함한다.
상기 동조 처리 장치(520)는 고객계정의 event를 추적하고 이를 상기 중앙통제장치(400)에 있는 고객계정과 동조시키는 기능을 수행한다.
상기 데이터 저장 장치(550)는 메시지 데이터베이스(570)와 회계 데이터베이스(580)를 포함한다. 상기 데이터 저장 장치로는 Conner Peripherals사에서 제작한 것과 같은 통상의 자기방식의 하드디스크 저장 장치가 사용될 수 있다.
고객과 브로커의 메시지를 관리하는 상기 메시지 데이터베이스(570)는 고객 그리고/또는 브로커의 거래의 특별조건뿐만 아니라 브로커의 응답을 저장하기 위하여 사용된다.
상기 회계 데이터베이스(580)는 지불 기록과 상기 중앙통제장치(400)와의 접속 내력을 저장하는 데 사용된다.
도 6은 본 발명의 실시예에 따른 상기 고객 인터페이스의 세부구성을 나타내는 도면이다.
도 6에 나타낸바와 같이 상기 고객 인터페이스(600)는 중앙처리장치(605), 거래 확인 수취 처리장치(620), 비디오 드라이버(630), 비디오 모니터(640) 그리고 데이터 저장 장치(650)를 포함한다. 이러한 모든 구성요소는 상기 거래 확인 수취 처리장치(620)를 제외하고는 도5에 나타낸 상기 브로커 인터페이스(500)에 있는 것과 동일하다. 상기 거래 확인 수취 처리장치(620)는 상기 중앙통제장치(400)로부터 최종 확인을 수취하고 이를 호가요구(100)와 상호 확인(cross check)한다.
이상의 본 발명의 실시예에서의 시스템 구성요소들은 반드시 별도의 하드웨어에 의하여 구현되어야 하는 것은 아니고, 하나의 하드웨어내에서 다른 기능을 하는 별도의 소프트웨어나 또는 동일한 소프트웨어의 서로 다른 기능을 구분한 것일수도 있다.
상기 브로커 인터페이스(500)와 상기 고객 인터페이스(600)에 의해 요구되는 통신을 위한 응용 소프트웨어는 많이 있는데, 주요한 기능은 메시지의 발생과 전송이다. 상기 중앙통제장치(400)가 웹서버로 구성되어 있다면, Netscape사의 Netscape 웹 브라우저와 같은 통상의 접속 소프트웨어가 사용될 수 있다. 고객은 호가 요구(100)를 전송하기 위해 Netscape Navigator 브라우저를 사용할 수 있다. 본 발명만을 위한 전용 소프트웨어는 필요하지 않다.
본 발명의 한 실시예를 런던 금속 선물거래소에서의 고객과 브로커간의 거래를 예를 들어 설명하면 다음과 같다.
고객은 상기 중앙통제장치(400)에 로그인하여 호가 요구(100)를 하고 브로커의 호가(110)를 기다린다. 상기 중앙통제장치(400)는 각 브로커가 요구하는 증거금을 확인하기 위해 상기 증거금 검토 요소 데이터베이스(467)를 확인한다. 그리고 고객이 보유하고 있는 증거금이 브로커가 요구하는 증거금을 충족시키는 브로커에 대하여만 호가 요구(100)가 전송될 수 있도록 한다. 브로커의 호가(110)는 전자적으로 중앙통제장치(400)에 전송되는데, 중앙통제장치(400)는 이를 다시 고객이 결정을 할 수 있도록 고객에게 전송한다.
도 7은 본 발명의 실시예에 따라 고객이 상기 호가 요구(100)를 발생하는 과정을 나타내는 흐름도이다.
고객이 상기 호가요구(100)를 발생하는 과정을 도 7을 참조하여 상세히 설명하면 다음과 같다.
먼저 고객은 상기 고객 인터페이스(600)를 사용하여 상기 중앙통제장치(400)에 로그인한다(단계 700). 상기 중앙통제장치(400)는 월드 와이드 웹상에 페이지를 갖는데, 이는 고객이 마이크로소프트사에 의해 제작된 MS 익스플로러 같은 통상의 웹 브라우저 소프트웨어의 인터페이스를 통하여 정보를 제공하는 것을 가능하게 한다.
다음 고객은 런던 금속 선물거래소의 계약 리스트로부터 계약 품목을 선택한다(단계 710). 단계 711에 나타낸 바와 같이 런던 금속 선물거래소의 계약 품목에는 CU(구리, "Copper Grade A"), AL(알루미늄, "Primary High Grade Aluminum), AA(알루미늄 합금, "Aluminum Alloy), ZS(아연, Special High Grade Zinc), PB(납, "Standard Lead"), SN(주석, "Tin"), NI(니켈, Primary Nickel) 그리고 AG(은, "Silver")이 있다.
그리고 나서 고객은 선물경매, 옵션 경매, 반대매매 포지션 등의 주문의 종류를 선택한다(단계 720). 주문의 종류를 선택하면 상기 고객 인터페이스(600)의 비디오 모니터(640)에 주문서가 나타난다. 이 주문서는 호가 요구를 형성하는, 한 고객에 의해 선택되거나 기입되는 항목과 조건을 가지는 전자 계약서이다. 그 후 고객은 매도 또는 매수를 선택한다(단계 721). 그 후 고객은 수량을 입력한다(단계 722). 그리고 고객은 만기일을 입력하고(단계 723), 통화종류를 입력한다(단계 724). 고객은 수정할 사항이 있는지 여부를 판단하고(단계 730), 수정 사항을 입력한다(단계 735). 그후 고객은 호가 요구(100)에 대한 고객의 비밀번호를 입력한다(단계 740). 위의 사항을 입력한 후 고객은 이것들을 상기 중앙통제장치(400)로전송한다(단계 745). 그러면 상기 중앙통제장치(400)는 고객으로부터 호가 요구(100)를 받게 된다(단계 750).
도 8a는 본 발명의 실시예에 따라 증거금이 호가요구가 진행되기 전에 확인되는 과정을 나타내는 흐름도이다.
증거금이 확인되는 과정을 도 8a을 참조하여 상세히 설명하면 다음과 같다.
상기 중앙통제장치(400)는 브로커에 의한 계약에서 고객의 순 포지션을 확인한다(단계 800). 상기 중앙통제장치(400)는 브로커에 의한 고객의 순 포기션에 호가 요구(100)의 수량을 입력하고(단계 810), 개시 증거금 총액을 얻기 위해 런던 금속 선물거래소와 런던 금속 선물 청산소(The London Clearing House)가 공고한 현재의 개시 증거금 비율을 곱한다(단계 811). 변동 증거금을 개시 증거금에 추가하고(단계 820), 브로커가 늘려준 고객의 신용한도를 추가한다(단계 830). 여기에 고객의 계정 잔고를 다시 추가한다(단계 840). 상기 중앙통제장치(400)는 브로커에 대한 고객의 증거금을 계산한다(단계 850). 그리고 증거금이 충분한지 여부를 결정한다(단계 860). 상기 중앙통제장치(400)는 다른 브로커에 의해 요구되는 증거금을 확인하기 위해 다른 브로커로 이동한다. 그리고 모든 브로커에 의해 요구되는 증거금을 확인할 때까지 위 과정을 반복한다(단계 870).
도 8b는 본 발명의 실시예에 따른 중앙통제장치가 고객에게 현재의 증거금과 증거금 납입 요청이 있는지 여부에 관한 정보를 제공하는 과정을 나타내는 흐름도이다.
상기 중앙통제장치(400)는 매일 거래소가 폐쇄된 후 모든 고객의 증거금을확인하고, 고객에게 현재의 증거금과 증거금 납입 요청이 있는지 여부에 관한 정보를 제공한다.
고객의 증거금과 증거금 납입 요청이 있는지 여부에 관한 정보를 상기 중앙통제장치(400)가 제공하는 과정을 도 8b를 참조하여 상세히 설명하면 다음과 같다.
상기 중앙통제장치는 매일 거래소가 폐쇄된 후 브로커에 의한 계약에서 고객의 순 포지션을 확인한다(단계 880). 증거금을 계산하기 위해 런던 금속 선물거래소와 런던 금속 선물 청산소가 공고한 현재의 개시 증거금 비율을 곱하고(단계 881), 변동 증거금을 개시 증거금에 추가하고(단계 882), 브로커가 늘려준 고객의 신용한도를 추가한다(단계 883). 여기에 고객의 계정 잔고를 다시 추가한다(단계 884).
그리고 상기 중앙통제장치(400)는 브로커에 대한 고객의 증거금을 계산한다(단계 885). 상기 중앙통제장치(400)는 다른 브로커에 의해 요구되는 증거금을 확인하기 위해 다른 브로커로 이동한다. 그리고 모든 브로커에 대하여 위의 과정을 반복한다(단계 890).
그리고 상기 중앙통제장치(400)는 고객에게 현재의 증거금과 증거금 납입 요청이 있는지 여부를 고객에게 전송한다(단계 895).
도 9는 본 발명의 실시예에 따라 고객의 호가 요구(100)를 검토하는 과정을 나타내는 흐름도이다.
호가 요구(100) 검토 과정은 상기 중앙통제장치(400)가 수취된 상기 호가 요구(100)가 브로커에 의해 이용되기 전에 거래를 커버할 수 있는 충분한 증거금이있는지 여부를 확인하는 과정이다.
고객의 호가 요구(100)를 상기 중앙통제장치(400)가 검토하는 과정을 도 9를 참조하여 상세히 설명하면 다음과 같다.
상기 중앙통제장치(400)는 호가 요구(100)로부터 계약 품목과 수량을 추출한다(단계 900). 그 후 상기 중앙통제장치(400)는 브로커에 의한 계약에 있어서 고객의 순 포지션을 확인한다(단계 910). 그 후 상기 중앙통제장치(400)는 개시 증거금의 증감을 계산하기 위해 계약의 순 포지션에 호가 요구(100)의 수량을 입력한다(단계 911). 다음 상기 중앙통제장치(400)는 증거금이 충분한지를 확인한다(단계 920). 위와 같은 증거금을 확인하기 위한 과정은 모든 브로커에 대하여 반복된다(단계 930).
증거금을 확인한 결과 증거금이 충분하지 않으면, 브로커의 화면은 차단되고(단계 921), 증거금이 충분하면, 브로커의 화면은 개방된다(단계 922). 동시에 브로커의 호가(110)를 받기 위해 브로커 창을 고객의 비디오 모니터(640)에 표시한다(단계 923).
상기 중앙통제장치(400)는 고객의 호가 요구에 고유한 호가 요구 번호를 부여하고(단계 924), 시간 소인(time stamp)을 기입하고(단계 925), 상기 호가 요구(100)를 브로커에게 전송한다(단계 926).
도 10은 본 발명의 실시예에 따라 브로커가 호가를 고객에게 제공하는 과정을 나타내는 흐름도이다.
브로커는 상기 호가 요구(100)를 받고 다른 브로커와 경쟁하기 위해 고객에게 상기 호가(110)를 제공한다.
브로커가 상기 호가(110)를 고객에게 제공하는 과정을 도 10을 참조하여 상세히 설명하면 다음과 같다.
브로커는 상기 호가 요구(100)를 받고(단계 1000), 상기 호가(110)를 제공한 후(단계 1010), 상기 중앙통제장치(400)에 상기 호가(100)를 전송한다(단계 1011).
상기 중앙통제장치(400)는 상기 호가(110)를 수취순으로 고객에게 전송한다(단계1020). 그리고 브로커의 상기 호가(110)를 고객의 모니터(640) 상의 셀에 표시한다(단계 1030).
도 11은 본 발명의 실시예에 따라 거래가 체결되는 과정을 나타내는 흐름도이다.
고객은 가장 좋은 호가를 선택하고 브로커와 거래를 체결한다.
거래가 체결되는 과정을 도 11을 참조하여 상세히 설명하면 다음과 같다.
먼저 고객은 고객 모니터(640) 상에 표시된 호가 중 가장 좋은 것을 선택한다(단계 1100). 상기 중앙통제장치(400)는 고객에 의한 호가의 수락을 브로커에게 전송한다(단계 1110). 그리고 거래가 성립되지 않은 브로커에게는 고객의 신분을 입력하지 않고, 거래가 성립된 브로커에게만 고객의 신분을 입력한다(단계 1111). 상기 호가 수락을 받으면 브로커는 거래를 확인하고(단계 1120), 계약 번호를 입력한 후(단계 1130) 수정할 사항을 입력(단계 1131)하여 데이터를 상기 중앙통제장치(400)로 전송한다(단계 1132).
상기 중앙통제장치(400)는 브로커로부터 데이터를 받고(단계 1140), 그 후다른 브로커의 윈도우에서 상기 호가 요구(100)를 삭제한다(단계 1141). 이와 동시에 상기 중앙통제장치(400)는 브로커의 거래확인을 고객에게 전송하고(단계 1142), 성사된 거래 항목에 거래 내역을 추가하고(단계 1143), 상기 고객 포지션 관리 데이터베이스(470)에 거래 데이터를 저장한다(단계 1144). 그 후 고객은 거래 데이터를 받고 거래는 체결된다(단계 1150).
도 12는 본 발명의 실시예에 따라 반대매매로 포지션이 상쇄되는 과정을 나타내는 흐름도이다.
상기 중앙통제장치(400)는 고객이 새로운 거래를 할 때마다, 동일한 계약 내용과 동일한 만기를 갖는 반대 포지션이 있는지를 알아보기 위해 다른 브로커가 가지고 있는 고객의 계정에서 고객의 포지션을 확인한다. 다른 브로커가 가지고 있는 고객의 계정에 반대 포지션이 있으면 상기 중앙통제장치(400)는 고객이 포지션을 상쇄 할 수 있도록 반대매매 요구를 고객에게 전송한다.
반대매매로 포지션이 상쇄되는 과정을 도 12를 참조하여 상세히 설명하면 다음과 같다.
상기 중앙통제장치(400)는 브로커별로 만기에 따른 고객의 포지션을 확인한다(단계 1200). 만약 반대 포지션이 있으면, 상기 중앙통제장치(400)는 고객에게 반대매매 요구를 전송한다(단계 1210).
고객은 상기 반대매매 요구를 전송 받으면(단계 1220), 고객은 상기 반대매매 주문(300)을 선택하여 상쇄할 포지션을 선택한다(단계 1230). 그리고 고객은 상기 반대매매 주문(300)을 하기 위해 고객 모니터(640) 상의 주문서에 기입한다(단계1231). 그 후 고객은 비밀번호를 입력하고(단계1232), 데이터를 상기 중앙통제장치(400)에 전송한다(단계 1233).
상기 중앙통제장치(400)는 고객으로부터 데이터를 받아(단계 1240) 주문 번호를 기입하고(단계 1242), 시간 소인을 기입하고(단계 1244), 상기 반대매매 주문(300)을 관계된 양 브로커에게 전송한다(단계 1246). 이때 한 브로커는 매수 포지션을 갖고 있고 다른 브로커는 매도 포지션을 갖고 있다.
브로커는 상기 중앙통제장치(400)가 전송한 상기 반대매매 주문(300)을 받는다(단계 1250). 브로커는 고객의 포지션을 확인하고(단계 1252), 거래 확인을 상기 중앙통제장치(400)에 전송한다(단계 1254). 고객에 의해 지정된 브로커도 상기 반대매매 주문을 받고(단계 1260), 고객의 포지션을 확인하고(단계 1262), 거래 확인을 상기 중앙통제장치(400)에 전송한다(단계 1264).
상기 중앙통제장치(400)는 거래 확인을 받고(단계 1270), 거래 확인을 고객에게 전송한다(단계 1272). 고객은 거래 확인을 받는다(단계 1280).
도 13은 본 발명의 실시예에 따라 한 브로커에서 다른 브로커로 포지션이 포기(give-off)되는 과정을 나타내는 흐름도이다.
브로커는 사전 합의된 포기 과정에 의하여 고객의 반대매매 주문대로 고객의 포지션을 다른 브로커에게 포기한다.
한 브로커에서 다른 브로커로 포지션이 포기되는 과정을 도 13를 참조하여 상세히 설명하면 다음과 같다.
고객의 포지션을 보유한 브로커는 고객이 지정한 반대 포지션을 보유한 브로커와 접촉한다(단계 1300). 브로커는 포지션을 다른 브로커에게 포기한다(단계 1310). 그리고 포기 과정의 완결을 상기 중앙통제장치(400)에 전송한다(단계 1320).
고객에 의해 지정된 브로커는 포지션 상쇄에 동의하고(단계 1301), 다른 브로커가 포기한 포지션을 수취한다(단계 1311). 그리고 포기 과정의 완결을 상기 중앙통제장치(400)에 전송한다(단계 1321).
상기 중앙통제장치(400)는 양 브로커로부터 데이터를 받아(단계 1330), 상기 반대매매 내역을 고객 데이터베이스(460)에 저장하고(단계 1331), 데이터를 고객에게 전송한다(단계 1332). 그리고 고객은 데이터를 전송받는다(단계 1340).
도 14는 본 발명의 실시예에 따라 포기 동의가 사전 합의되는 과정을 나타내는 흐름도이다.
사전 합의된 포기 과정은 브로커와 고객간에 정식으로 서명된 포기 동의에 의해 보장된다.
포기 동의가 사전 합의되는 과정을 도 14를 참조하여 상세히 설명하면 다음과 같다.
브로커는 포기 동의의 조건을 확인하고 검토한다(단계 1400). 브로커는 포기 동의의 조건에 동의한다(단계 1410). 그리고 포기 동의에 서명한다(단계 1420). 그리고나서 브로커는 포기 동의를 상기 중앙통제장치(400)에 전송한다(단계 1430).
상기 중앙통제장치(400)는 브로커의 포기 동의를 받고(단계 1440), 이를 고객에게 전송한다(단계 1441). 그리고 브로커의 포기 동의를 상기 브로커 데이터베이스(455)에 저장한다(단계 1442). 그 후 고객은 브로커의 포기 동의를 받는다(단계 1450).
상기와 같이 본 발명에 의하면, 고객이 여러 브로커에게 동시에 호가요구를 할 수 있게 되어 고객은 가장 유리한 거래를 체결할 수 있게 되고, 브로커는 고객의 증거금을 일일이 확인할 필요 없이 고객과 거래를 할 수 있으며, 브로커들은 사전 합의된 포지션 포기 및 이전 절차에 따라 각자가 보유하고 있는 고객의 반대 포지션을 상쇄할 수 있으므로 선물거래소에 있어서 고객과 브로커간의 거래가 보다 효율적으로 이루어질 수 있게 된다.
또한 고객은 브로커에게 호가요구를 할 때 브로커에게 자신의 신분을 알릴 필요가 없어서 거래가 성립되지 않은 경우에는 브로커에게 자신의 신분이 알려지지 않게 된다.
또한 고객은 사전 합의된 반대매매에 의하여 포지션을 상쇄할 수 있으므로, 추가 증거금 납부요구를 받지 않게 된다.

Claims (21)

  1. 선물거래거래소의 고객과 브로커간의 거래를 중계하는 선물거래 중계 장치에 있어서
    고객으로부터 호가 요구를 수신하고, 상기 고객의 증거금을 확인한 후 브로커가 상기 호가 요구를 이용할 수 있도록 여러 브로커에게 전송하는 중앙통제장치;
    상기 중앙통제장치에 연결된 브로커와의 통신을 위한 브로커 인터페이스;
    상기 중앙통제장치에 연결된 고객과의 통신을 위한 고객인터페이스
    를 포함하는 것을 특징으로 하는 선물거래소의 고객과 브로커간의 거래를 중계하기 위한 선물거래 중계 장치.
  2. 제1항에 있어서,
    상기 중앙통제장치는 중앙처리장치, 상기 중앙처리장치에 연결된 포지션 관리 처리장치, 계정 관리 처리장치, 증거금 요구 처리장치, 경매 통제 장치, 호가 요구 발생 처리장치, 거래추적 처리장치, 거래 승인 처리장치, 반대매매 요구 처리장치, 동조 처리장치, 암호 처리장치, 네트워크 인터페이스, 데이터 저장장치를 포함하는 것을 특징으로 하는 선물거래소의 고객과 브로커간의 거래를 중계하기 위한 선물거래 중계 장치.
  3. 제2항에 있어서,
    상기 데이터 저장장치는 브로커 데이터베이스, 고객 데이터베이스, 계정 데이터베이스, 증거금 확인 요소 데이터베이스, 고객 포지션 관리 데이터베이스, 호가 요구 내력 데이터베이스, 최종 승인 내력 데이터베이스, 회계 데이터베이스, 증서 데이터베이스, 청구서 정보(bill information) 데이터베이스로 구성되어 있는 것을 특징으로 하는 선물거래소의 고객과 브로커간의 거래를 중계하기 위한 선물거래 중계 장치.
  4. 제1항에 있어서,
    상기 브로커 인터페이스는 중앙처리장치, 호가요구 수취 처리장치, 동조 처리장치, 비디오 드라이버, 비디오 모니터, 데이터 저장장치로 구성되어 있는 것을 특징으로 하는 선물거래소의 고객과 브로커간의 거래를 중계하기 위한 선물거래 중계 장치.
  5. 제4항에 있어서,
    상기 데이터 저장장치는 메시지 데이터베이스와 회계 데이터베이스로 구성되어 있는 것을 특징으로 하는 선물거래소의 고객과 브로커간의 거래를 중계하기 위한 선물거래 중계 장치.
  6. 제1항에 있어서,
    상기 고객 인터페이스는 중앙처리장치, 거래 승인 수취 처리장치, 비디오 드라이버, 비디오 모니터, 데이터 저장장치로 구성되어 있는 것을 특징으로 하는 선물거래소의 고객과 브로커간의 거래를 중계하기 위한 선물거래 중계 장치.
  7. 제6항에 있어서,
    상기 데이터 저장장치는 메시지 데이터베이스와 회계 데이터베이스로 구성되어 있는 것을 특징으로 하는 선물거래소의 고객과 브로커간의 거래를 중계하기 위한 선물거래 중계 장치.
  8. 고객이 호가 요구를 작성하는 단계;
    상기 중앙통제장치가 상기 호가 요구를 검토하는 단계;
    상기 중앙통제장치가 상기 호가 요구를 여러 브로커에게 전송하는 단계;
    브로커가 고객의 증거금을 확인하는 과정을 거치지 않고 호가를 제공하는 단계;
    고객이 상기 호가를 수락하고 거래가 체결되는 단계
    를 포함하는 것을 특징으로 하는 선물거래소의 고객과 브로커간의 거래를 중계하기 위한 선물거래 중계 방법.
  9. 제8항에 있어서,
    상기 고객의 호가 요구 작성은
    고객이 상기 고객 인터페이스를 사용하여 상기 중앙통제장치에 로그인하는단계;
    계약과 주문의 종류를 선택하는 단계;
    매도 또는 매수를 선택하는 단계;
    수량, 만기, 통화 종류, 요구 수정 사항, 고객의 비밀번호를 입력하는 단계;
    고객이 이를 상기 중앙통제장치로 전송하는 단계
    를 포함하는 것을 특징으로 하는 선물거래소의 고객과 브로커간의 거래를 중계하기 위한 선물거래 중계 방법.
  10. 제8항에 있어서,
    상기 중앙통제장치에 의한 상기 호가 요구 검토는
    상기 중앙통제장치가 상기 호가 요구로부터 계약과 기한을 추출하는 단계;
    상기 중앙통제장치가 이용가능한 증거금을 확인하는 단계;
    상기 증거금이 충분하면 브로커의 윈도우가 개방되고, 상기 증거금이 충분하지 않으면 윈도우가 폐쇄되는 단계;
    상기 중앙통제장치가 위의 과정들을 모든 브로커에 대하여 반복되는 단계;
    상기 중앙통제장치가 상기 호가 요구에 번호를 부여하는 단계;
    시간소인을 입력하고 상기 호가 요구를 브로커에게 전송하는 단계
    를 포함하는 것을 특징으로 하는 선물거래소의 고객과 브로커간의 거래를 중계하기 위한 선물거래 중계 방법.
  11. 제10항에 있어서,
    상기 증거금 확인은
    상기 중앙통제장치가 고객의 순 포지션을 확인하는 단계;
    상기 중앙통제장치가 고객의 상기 호가 요구 수량을 입력하는 단계;
    상기 중앙통제장치가 현재의 개시증거금 비율을 곱하여 상기 개시 증거금 총액을 얻는 단계;
    변동증거금을 상기 개시 증거금에 추가하는 단계;
    고객의 신용한도를 입력하는 단계;
    고객의 계정잔고를 입력하는 단계;
    상기 중앙통제장치가 고객의 상기 증거금을 계산하는 단계;
    상기 중앙통제장치가 상기 증거금이 충분한지를 검토하는 단계;
    위의 과정을 모든 브로커에 대하여 반복하는 단계
    를 포함하는 것을 특징으로 하는 선물거래소의 고객과 브로커간의 거래를 중계하기 위한 선물거래 중계 방법.
  12. 제8항에 있어서,
    브로커의 상기 호가 제공은
    브로커가 상기 호가 요구를 받고 고객의 증거금을 확인하는 과정을 거치지 않고 상기 호가를 상기 중앙통제장치에 전송하는 단계;
    상기 중앙통제장치가 상기 호가를 고객에게 전송하는 단계;
    브로커의 상기 호가가 고객의 모니터상의 셀에 표시되는 단계
    를 포함하는 것을 특징으로 하는 선물거래소의 고객과 브로커간의 거래를 중계하기 위한 선물거래 중계 방법.
  13. 제8항에 있어서,
    거래체결은
    고객이 고객 모니터 상에 표시된 상기 호가 중 가장 좋은 것을 선택하는 호가 수락 단계;
    상기 중앙통제장치가 고객의 상기 호가 수락을 브로커에게 전송하는 단계:
    거래가 성립되지 않은 브로커에게는 고객의 신분을 입력하지 않고 거래가 성립된 브로커에게만 고객의 신분을 입력하는 단계;
    브로커가 거래를 확인하고 계약번호와 수정할 사항을 입력하여 상기 중앙통제장치에 전송하는 단계;
    상기 중앙통제장치가 거래가 성립되지 않은 브로커의 윈도우에서 상기 호가 요구를 삭제하는 단계;
    상기 중앙통제장치가 데이터를 고객에게 전송하고 주문서에 거래를 기입하고 상기 고객 포지션 관리 데이터베이스에 거래 데이터를 저장하는 단계;
    고객이 상기 거래 데이터를 받는 단계
    를 포함하는 것을 특징으로 하는 선물거래소의 고객과 브로커간의 거래를 중계하기 위한 선물거래 중계 방법.
  14. 상기 중앙통제장치가 매일 거래소가 폐쇄된 후 고객의 순 포지션을 확인하는 단계;
    상기 중앙통제장치가 현재의 개시증거금 비율을 곱하여 상기 개시 증거금 총액을 얻는 단계;
    변동증거금을 상기 개시 증거금에 추가하는 단계;
    고객의 신용한도를 입력하는 단계;
    고객의 계정잔고를 입력하는 단계;
    상기 중앙통제장치가 고객의 상기 증거금을 계산하는 단계;
    위의 과정을 모든 브로커에 대하여 반복하는 단계;
    상기 중앙통제장치가 확인된 고객의 증거금 내역을 고객에게 전송하는 단계;
    상기 고객이 상기 중앙통제장치가 전송한 증거금 내역을 수취하는 단계
    를 포함하는 것을 특징으로 하는 현재의 증거금에 관한 정보를 제공하는 방법
  15. 상기 중앙통제장치가 매일 거래소가 폐쇄된 후 고객의 순 포지션을 확인하는 단계;
    상기 중앙통제장치가 현재의 개시증거금 비율을 곱하여 상기 개시 증거금 총액을 얻는 단계;
    변동증거금을 상기 개시 증거금에 추가하는 단계;
    고객의 신용한도를 입력하는 단계;
    고객의 계정잔고를 입력하는 단계;
    상기 중앙통제장치가 고객의 상기 증거금을 계산하는 단계;
    위의 과정을 모든 브로커에 대하여 반복하는 단계;
    상기 중앙통제장치가 고객에게 증거금 납입 요청이 있는지 여부를 판단하는 단계;
    상기 중앙통제장치가 고객에게 증거금 납입 요청이 있는 경우 이를 고객에게 전송하는 단계
    를 포함하는 것을 특징으로 하는 증거금 납입 요청에 관한 정보를 제공하는 방법
  16. 상기 중앙통제장치가 고객이 새로운 거래를 할 때마다 브로커별로 만기에 따른 고객의 포지션을 확인하는 단계;
    반대 포지션이 있으면 고객에게 반대매매 요구를 전송하는 단계;
    고객이 상기 반대매매를 주문하는 단계;
    상기 중앙통제장치가 고객의 상기 반대매매를 브로커에게 전송하는 단계;
    브로커가 고객의 상기 반대매매를 확인하고 상기 중앙통제장치에 이를 전송하는 단계;
    브로커가 다른 브로커에게 포지션을 포기하는 단계
    를 포함하는 것을 특징으로 하는 반대매매 방법.
  17. 제16항에 있어서,
    고객의 상기 반대매매 주문은
    고객이 상기 반대매매 주문을 선택하는 단계;
    고객이 비밀번호를 입력하는 단계;
    고객이 데이터를 상기 중앙통제장치에 전송하는 단계
    를 포함하는 것을 특징으로 하는 반대매매 방법.
  18. 제16항에 있어서,
    상기 중앙통제장치가 반대매매를 브로커에게 전송하는 것은
    상기 중앙통제장치가 고객으로부터 데이터를 받는 단계;
    상기 중앙통제장치가 주문 번호와 시간소인을 기입하는 단계;
    상기 반대매매 주문을 관계된 양 브로커에게 전송하는 단계
    를 포함하는 것을 특징으로 하는 반대매매 방법.
  19. 제16항에 있어서,
    브로커의 상기 반대매매 확인은
    브로커가 고객의 반대매매 주문을 수취하는 단계;
    브로커가 고객의 포지션을 확인하는 단계;
    반대매매 주문 수취확인을 상기 중앙통제장치에 전송하는 단계
    를 포함하는 것을 특징으로 하는 반대매매 방법
  20. 제16항에 있어서,
    상기 포지션 포기는
    고객의 포지션을 보유한 브로커가 반대 포지션을 보유한 브로커에 접촉하는 단계;
    브로커가 다른 브로커에게 사전 합의된 과정에 의하여 포지션을 포기하는 단계;
    상기 포지션 포기를 상기 중앙통제장치에 전송하는 단계;
    상기 중앙통제장치가 상기 반대매매를 저장하고 데이터를 고객에게 전송하는 단계
    를 포함하는 것을 특징으로 하는 반대매매 방법.
  21. 제20항에 있어서 사전 합의된 과정에 의한 포지션 포기는
    브로커가 포기동의의 조건에 동의하고 서명하는 단계;
    브로커가 포기동의의 상기 중앙통제장치에 전송하는 단계;
    상기 중앙통제장치가 이를 고객에게 전송하고 상기 브로커 데이터베이스에 저장하는 단계
    를 포함하는 것을 특징으로 하는 반대매매 방법.
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