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KR102843058B1 - 이상 거래를 모니터링하기 위한 방법 및 시스템 - Google Patents

이상 거래를 모니터링하기 위한 방법 및 시스템

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Publication number
KR102843058B1
KR102843058B1 KR1020240041444A KR20240041444A KR102843058B1 KR 102843058 B1 KR102843058 B1 KR 102843058B1 KR 1020240041444 A KR1020240041444 A KR 1020240041444A KR 20240041444 A KR20240041444 A KR 20240041444A KR 102843058 B1 KR102843058 B1 KR 102843058B1
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KR
South Korea
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monitoring
group
sell
abnormal transactions
unit
Prior art date
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KR1020240041444A
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KR20250113868A (ko
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하재우
방준헌
Original Assignee
주식회사 한국증권대차
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Publication date
Application filed by 주식회사 한국증권대차 filed Critical 주식회사 한국증권대차
Publication of KR20250113868A publication Critical patent/KR20250113868A/ko
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Publication of KR102843058B1 publication Critical patent/KR102843058B1/ko
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Abstract

본 발명의 일 태양에 따르면, 이상 거래를 모니터링하기 위한 방법으로서, 개별 모니터링 대상을 특성별로 그룹화하여 적어도 하나의 그룹을 생성하는 단계, 및 상기 생성된 그룹 중 적어도 일부를 선택하여 그룹별로 이상 거래를 모니터링하는 단계를 포함하는 방법이 제공된다.

Description

이상 거래를 모니터링하기 위한 방법 및 시스템{METHOD AND SYSTEM FOR MONITORING ABNORMAL TRANSACTIONS}
본 발명은 이상 거래를 모니터링하기 위한 방법 및 시스템에 관한 것이다.
자산을 거래하는 과정에서 발생할 수 있는 이상 거래의 대표적인 예로서 무차입 공매도(naked short selling)를 들 수 있다. 무차입 공매도는 대상이 되는 자산을 차입하지 않은 상태에서 자산을 매도하는 것으로서, 한국을 비롯한 대부분의 국가에서 금지되고 있다.
무차입 공매도를 비롯한 모든 이상 거래는 자산 거래 과정에서 그 발생 여부에 대해 모니터링될 필요가 있다. 다만, 종래에 논의되어 온 모니터링 방식은 모든 거래(또는 주문)를 모니터링하는 것을 목표로 하였다. 이와 같은 방식은 거래의 지연을 초래하거나 거래를 저해할 가능성이 존재하며, 이러한 가능성을 차단하면서 이상 거래를 모니터링하는 것이 사실상 불가능하다는 문제가 있다.
본 발명은 전술한 종래 기술의 문제점을 모두 해결하는 것을 그 목적으로 한다.
또한, 본 발명은, 개별 모니터링 대상을 그룹화하여 그룹별로 이상 거래를 모니터링하는 새로운 유형의 이상 거래 모니터링 방식을 제안하는 것을 다른 목적으로 한다.
상기 목적을 달성하기 위한 본 발명의 대표적인 구성은 다음과 같다.
본 발명의 일 태양에 따르면, 이상 거래를 모니터링하기 위한 방법으로서, 개별 모니터링 대상을 특성별로 그룹화하여 적어도 하나의 그룹을 생성하는 단계, 및 상기 생성된 그룹 중 적어도 일부를 선택하여 그룹별로 이상 거래를 모니터링하는 단계를 포함하는 방법이 제공된다.
본 발명의 다른 태양에 따르면, 이상 거래를 모니터링하기 위한 시스템으로서, 개별 모니터링 대상을 특성별로 그룹화하여 적어도 하나의 그룹을 생성하는 생성부, 및 상기 생성된 그룹 중 적어도 일부를 선택하여 그룹별로 이상 거래를 모니터링하는 모니터링부를 포함하는 시스템이 제공된다.
이 외에도, 본 발명을 구현하기 위한 다른 방법, 다른 시스템 및 상기 방법을 실행하기 위한 컴퓨터 프로그램을 기록하는 비일시성의 컴퓨터 판독 가능한 기록 매체가 더 제공된다.
본 발명에 의하면, 개별 모니터링 대상을 그룹화하여 그룹별로 이상 거래를 모니터링하는 새로운 유형의 이상 거래 모니터링 방식을 채용함으로써, 거래의 지연을 초래하거나 거래를 저해하지 않는 수준에서 이상 거래를 모니터링할 수 있게 된다.
도 1은 본 발명의 일 실시예에 따라 이상 거래를 모니터링하기 위한 전체 시스템의 개략적인 구성을 나타내는 도면이다.
도 2는 본 발명의 일 실시예에 따른 모니터링 시스템의 내부 구성을 상세하게 도시하는 도면이다.
후술하는 본 발명에 대한 상세한 설명은, 본 발명이 실시될 수 있는 특정 실시예를 예시로서 도시하는 첨부 도면을 참조한다. 이러한 실시예는 당업자가 본 발명을 실시할 수 있기에 충분하도록 상세히 설명된다. 본 발명의 다양한 실시예는 서로 다르지만 상호 배타적일 필요는 없음이 이해되어야 한다. 예를 들어, 본 명세서에 기재되어 있는 특정 형상, 구조 및 특성은 본 발명의 정신과 범위를 벗어나지 않으면서 일 실시예로부터 다른 실시예로 변경되어 구현될 수 있다. 또한, 각각의 실시예 내의 개별 구성요소의 위치 또는 배치도 본 발명의 정신과 범위를 벗어나지 않으면서 변경될 수 있음이 이해되어야 한다. 따라서, 후술하는 상세한 설명은 한정적인 의미로서 행하여지는 것이 아니며, 본 발명의 범위는 특허청구범위의 청구항들이 청구하는 범위 및 그와 균등한 모든 범위를 포괄하는 것으로 받아들여져야 한다. 도면에서 유사한 참조부호는 여러 측면에 걸쳐서 동일하거나 유사한 구성요소를 나타낸다.
본 명세서에서 말하는 자산이란, 금융 자산(예를 들어, 유가증권), 비금융 자산(예를 들어, 부동산), 기타 자산(예를 들어, 가상 화폐, 포인트, 마일리지 등) 등을 총칭하는 개념으로서, 경제적 가치가 있는 모든 대상을 포괄하는 최광의의 의미로 이해되어야 한다.
또한, 본 명세서에서 말하는 이상 거래란, 무차입 공매도를 포함하여 자산 거래 과정에서 발생할 수 있는 모든 비정상적인 거래를 포괄하는 개념일 수 있다.
또한, 본 명세서에서 말하는 매도 가능 잔고 정보란 매도 가능 수량을 의미할 수 있고, 여기서 매도 가능 수량은 순보유잔고, 대차잔고 및 대차계약내역을 반영한 수량을 의미할 수 있다.
이하에서는, 본 발명이 속하는 기술분야에서 통상의 지식을 가진 자가 본 발명을 용이하게 실시할 수 있도록 하기 위하여, 본 발명의 여러 바람직한 실시예에 관하여 첨부된 도면을 참조하여 상세히 설명하기로 한다.
전체 시스템의 구성
도 1은 본 발명의 일 실시예에 따라 이상 거래를 모니터링하기 위한 전체 시스템의 개략적인 구성을 나타내는 도면이다.
도 1에 도시된 바와 같이, 본 발명의 일 실시예에 따른 전체 시스템은 통신망(100), 모니터링 시스템(200) 및 디바이스(300)를 포함할 수 있다.
먼저, 본 발명의 일 실시예에 따른 통신망(100)은 유선 통신이나 무선 통신과 같은 통신 양태를 가리지 않고 구성될 수 있으며, 근거리 통신망(LAN; Local Area Network), 도시권 통신망(MAN; Metropolitan Area Network), 광역 통신망(WAN; Wide Area Network) 등 다양한 통신망으로 구성될 수 있다. 바람직하게는, 본 명세서에서 말하는 통신망(100)은 공지의 인터넷 또는 월드 와이드 웹(WWW; World Wide Web)일 수 있다. 그러나, 통신망(100)은, 굳이 이에 국한될 필요 없이, 공지의 유무선 데이터 통신망, 공지의 전화망 또는 공지의 유무선 텔레비전 통신망을 그 적어도 일부에 있어서 포함할 수도 있다.
예를 들면, 통신망(100)은 무선 데이터 통신망으로서, 와이파이(WiFi) 통신, 와이파이 다이렉트(WiFi-Direct) 통신, 롱텀 에볼루션(LTE; Long Term Evolution) 통신, 5G 통신, 블루투스 통신(저전력 블루투스(BLE; Bluetooth Low Energy) 통신 포함), 적외선 통신, 초음파 통신 등과 같은 종래의 통신 방법을 적어도 그 일부분에 있어서 구현하는 것일 수 있다.
다음으로, 본 발명의 일 실시예에 따른 모니터링 시스템(200)은 통신망(100)을 통하여 후술할 디바이스(300)와의 통신을 수행할 수 있다. 또한, 본 발명의 일 실시예에 따른 모니터링 시스템(200)은, 개별 모니터링 대상을 특성별로 그룹화하여 적어도 하나의 그룹을 생성하고, 생성된 복수의 그룹 중 적어도 일부를 선택하여 그룹별로 이상 거래를 모니터링하는 기능을 수행할 수 있다. 한편, 이러한 모니터링 시스템(200)은 메모리 수단을 구비하고 마이크로 프로세서를 탑재하여 연산 능력을 갖춘 디지털 기기일 수 있으며, 예를 들어 통신망(100)상에서 운영되는 서버 시스템일 수도 있다.
본 발명의 일 실시예에 따른 모니터링 시스템(200)의 구성과 기능에 관하여는 이하의 상세한 설명을 통하여 자세하게 알아보기로 한다.
다음으로, 본 발명의 일 실시예에 따른 디바이스(300)는 모니터링 시스템(200)에 접속한 후 통신할 수 있는 기능을 포함하는 디지털 기기로서, 스마트폰, 태블릿, 스마트 워치, 스마트 밴드, 스마트 글래스, 데스크탑 컴퓨터, 노트북 컴퓨터, 워크스테이션, PDA, 웹 패드, 이동 전화기 등과 같이 메모리 수단을 구비하고 마이크로 프로세서를 탑재하여 연산 능력을 갖춘 디지털 기기라면 얼마든지 본 발명에 따른 디바이스(300)로서 채택될 수 있다.
또한, 본 발명의 일 실시예에 따르면, 디바이스(300)에는 본 발명에 따른 기능을 수행하기 위한 애플리케이션 프로그램이 더 포함되어 있을 수 있다. 이러한 애플리케이션은 해당 디바이스(300) 내에서 프로그램 모듈의 형태로 존재할 수 있다. 이러한 프로그램 모듈의 성격은 후술할 바와 같은 모니터링 시스템(200)의 생성부(210), 모니터링부(220), 산출부(230), 통신부(240) 및 제어부(250)와 전반적으로 유사할 수 있다. 여기서, 애플리케이션은 그 적어도 일부가 필요에 따라 그것과 실질적으로 동일하거나 균등한 기능을 수행할 수 있는 하드웨어 장치나 펌웨어 장치로 치환될 수도 있다.
모니터링 시스템의 구성
이하에서는, 본 발명의 구현을 위하여 중요한 기능을 수행하는 모니터링 시스템(200)의 내부 구성과 각 구성요소의 기능에 대하여 살펴보기로 한다.
도 2는 본 발명의 일 실시예에 따른 모니터링 시스템(200)의 내부 구성을 상세하게 도시하는 도면이다.
도 2에 도시된 바와 같이, 본 발명의 일 실시예에 따른 모니터링 시스템(200)은 생성부(210), 모니터링부(220), 산출부(230), 통신부(240) 및 제어부(250)를 포함할 수 있다. 본 발명의 일 실시예에 따르면, 모니터링 시스템(200)의 생성부(210), 모니터링부(220), 산출부(230), 통신부(240) 및 제어부(250)는 그 중 적어도 일부가 외부의 시스템(미도시됨)과 통신하는 프로그램 모듈일 수 있다. 이러한 프로그램 모듈은 운영 시스템, 응용 프로그램 모듈 또는 기타 프로그램 모듈의 형태로 모니터링 시스템(200)에 포함될 수 있고, 물리적으로는 여러 가지 공지의 기억 장치에 저장될 수 있다. 또한, 이러한 프로그램 모듈은 모니터링 시스템(200)과 통신 가능한 원격 기억 장치에 저장될 수도 있다. 한편, 이러한 프로그램 모듈은 본 발명에 따라 후술할 특정 업무를 수행하거나 특정 추상 데이터 유형을 실행하는 루틴, 서브루틴, 프로그램, 오브젝트, 컴포넌트, 데이터 구조 등을 포괄하지만, 이에 제한되지는 않는다.
한편, 모니터링 시스템(200)에 관하여 위와 같이 설명되었으나, 이러한 설명은 예시적인 것이고, 모니터링 시스템(200)의 구성요소 또는 기능 중 적어도 일부가 필요에 따라 디바이스(300) 또는 서버(미도시됨) 내에서 실현되거나 외부 시스템(미도시됨) 내에 포함될 수도 있음은 당업자에게 자명하다.
먼저, 본 발명의 일 실시예에 따르면, 생성부(210)는 개별 모니터링 대상을 특성별로 그룹화하여 적어도 하나의 그룹을 생성하는 기능을 수행할 수 있다.
구체적으로, 본 발명의 일 실시예에 따르면, 생성부(210)는 이상 거래의 유형별로 모니터링 대상을 특정할 수 있다. 예를 들어, 이상 거래의 여러 유형 중 무차입 공매도를 모니터링하는 경우에, 생성부(210)는 매도 주문을 모니터링 대상으로 특정할 수 있다.
또한, 본 발명의 일 실시예에 따르면, 생성부(210)는 모니터링 대상에 관한 정보를 획득할 수 있다. 여기서, 모니터링 대상에 관한 정보에는, 특정한 모니터링 대상 및 해당 모니터링 대상에 관해 취득된 증빙 자료가 포함될 수 있다. 예를 들어, 무차입 공매도를 모니터링하는 경우에, 생성부(210)는 특정한 매도 주문과 해당 매도 주문과 연관된 증빙 자료(예컨대 매도 가능 잔고 정보 등)를 모니터링 대상에 관한 정보로 획득할 수 있다.
또한, 본 발명의 일 실시예에 따르면, 생성부(210)는 모니터링 대상을 특성별로 분류(또는 그룹화)할 수 있다. 예를 들어, 무차입 공매도를 모니터링하는 경우에, 생성부(210)는 매도 주문을 (1) 소유한 자산을 매도하는 일반 매도 주문, (2) 차입한 자산을 매도하는 차입 공매도 주문 및 (3) 현재 자산을 소유하고 있지 않지만 결제일까지 소유하게 될 예정인 자산을 매도하는 기타 매도 주문으로 분류할 수 있다.
또한, 본 발명의 일 실시예에 따르면, 생성부(210)는 위와 같은 분류에 기초하여 적어도 하나의 그룹을 생성(또는 설정)할 수 있다. 예를 들어, 위의 예시에서, 생성부(210)는 일반 매도 주문으로 구성되는 제1 그룹, 차입 공매도 주문으로 구성되는 제2 그룹 및 기타 매도 주문으로 구성되는 제3 그룹을 생성할 수 있다.
다음으로, 본 발명의 일 실시예에 따르면, 모니터링부(220)는 생성부(210)에 의해 생성된 그룹 중 적어도 일부를 선택하여 그룹별로 이상 거래를 모니터링하는 기능을 수행할 수 있다. 여기서, 이상 거래의 모니터링에는, 모니터링 대상에 관한 정보에 기초하여 이상 거래 여부를 판단, 검증하는 등의 행위가 포함될 수 있다.
구체적으로, 본 발명의 일 실시예에 따르면, 모니터링부(220)는 생성부(210)에 의해 생성된 그룹 중에서 모니터링을 실시할 그룹을 선택할 수 있다. 보다 구체적으로, 모니터링부(220)는 각 그룹의 속성(예컨대 모니터링의 필요 여부), 각 그룹의 모니터링에 이용될 증빙 자료의 속성(예컨대 증빙 자료의 실시간 업데이트 가부), 모니터링을 주관하는 주관 기관이 희망하는 모니터링 방식(예컨대 실시간 모니터링 방식, 사전(장 개시 전 또는 매도 호가가 체결되기 전) 모니터링 방식 등) 등을 참조하여 모니터링을 실시할 그룹을 선택할 수 있다. 예를 들어, 모니터링을 주관하는 주관 기관이 실시간 모니터링을 희망하는 경우, 모니터링부(220)는 실시간 모니터링이 가능한 그룹만을 모니터링을 실시할 그룹으로 선택할 수 있다.
여기서, 본 발명의 일 실시예에 따르면, 모니터링을 주관하는 주관 기관에는, (1) 모니터링 대상에 관한 정보(또는 모니터링 대상)를 생성한 당사자에 해당하는 기관(예컨대 거래 당사자에 해당하는 기관), (2) 모니터링 대상에 관한 정보의 처리 과정에서 해당 정보를 습득하게 되는 기관, (3) 모니터링 대상에 관한 정보의 생성 및 처리 과정과 무관한 제3의 기관 등이 포함될 수 있다. 예를 들어, 무차입 공매도를 모니터링하는 경우라면, 해당 모니터링을 주관하는 주관 기관에는, 공매도 주문을 위탁한 기관(위 (1)의 기관에 해당함), 공매도 주문을 거래소에 제출하는 위탁매매 증권사(위 (2)의 기관에 해당함), 공매도 주문을 처리하는 거래소(위 (2)의 기관에 해당함), 그 밖의 제3의 기관(위 (3)의 기관에 해당함) 등이 포함될 수 있다.
계속해서, 본 발명의 일 실시예에 따르면, 모니터링부(220)가 선택된 그룹에 대해 모니터링을 실시함에 있어서, 이상 거래의 모니터링을 위해 취득된 증빙 자료는 선택된 그룹 중 어느 하나의 모니터링을 위해 이용되거나, 선택된 그룹 중 적어도 둘 이상의 모니터링을 위해 이용될 수 있다. 예를 들어, 증빙 자료로서 증빙 자료 A, 증빙 자료 B 및 증빙 자료 C가 취득되었고, 모니터링을 실시할 그룹으로서 제1 그룹, 제2 그룹 및 제3 그룹이 선택되었다고 가정해 본다. 이 경우, 모니터링부(220)는 증빙 자료 A를 각각 제1 그룹 및 제3 그룹을 모니터링하기 위해 이용할 수 있고, 증빙 자료 B는 각각 제1 그룹 및 제2 그룹을 모니터링하기 위해 이용할 수 있으며, 증빙 자료 C는 제3 그룹을 모니터링하기 위해 이용할 수 있다. 다시 말하면, 모니터링부(220)는 개별 그룹을 모니터링하기 위해 하나의 증빙 자료를 이용할 수도 있고, 복수의 증빙자료를 이용할 수도 있다.
한편, 본 발명의 일 실시예에 따르면, 모니터링부(220)가 선택된 그룹에 대해 모니터링을 실시함에 있어서, 취득된 증빙 자료만으로는 특정 그룹에 대한 모니터링이 불가능한 경우가 있을 수 있다. 이 경우에, 모니터링부(220)는 해당 그룹을 모니터링하기 위한 증빙 자료가 추가로 취득되기까지 모니터링을 보류하거나, 해당 그룹을 제외한 다른 그룹에 대해서만 모니터링을 실시할 수 있다.
다른 한편, 본 발명의 일 실시예에 따르면, 모니터링부(220)가 선택된 그룹에 대해 모니터링을 실시함에 있어서, 해당 모니터링은 주관 기관을 달리하여 반복적으로 수행될 수 있다. 예를 들어, 특정 공매도 주문을 포함하는 그룹에 대해 해당 공매도 주문을 위탁한 기관이 주관하여 일차적으로 모니터링이 실시될 수 있고, 그 이후에 해당 공매도 주문을 거래소에 제출한 위탁매매 증권사가 주관하여 동일한 그룹에 대해 이차적으로 모니터링이 실시될 수 있다. 이러한 경우에, 이차적으로 모니터링이 실시되는 과정에서 획득되는 모니터링 대상에 관한 정보는 일차적으로 모니터링이 실시되는 과정에서 획득된 모니터링 대상에 관한 정보(즉, 일차적으로 모니터링이 완료된 정보)를 포함할 수 있다.
다른 한편, 본 발명의 일 실시예에 따르면, 모니터링부(220)가 선택된 그룹에 대해 모니터링을 실시함에 있어서, 모니터링을 실시하는 주기(즉, 이상 거래를 모니터링하는 주기)는 선택된 그룹마다 개별적으로 설정될 수 있다. 예를 들어, 모니터링의 주기는 그룹마다 실시간, 일 1회, 연 1회 등 다양하게 설정될 수 있다. 이러한 모니터링의 주기는 전술한 모니터링의 방식과도 연관될 수 있다.
다음으로, 본 발명의 일 실시예에 따르면, 산출부(230)는 모니터링부(220)에 의해 선택된 그룹에 기초하여 모니터링 범위 값을 산출하는 기능을 수행할 수 있다.
구체적으로, 본 발명의 일 실시예에 따르면, 산출부(230)는 생성부(210)에 의해 생성된 그룹(이하, "전체 그룹")에서 모니터링부(220)에 의해 선택된 그룹이 차지하는 비중을 모니터링 범위 값으로 산출할 수 있다. 예를 들어, 제1 그룹이 전체 그룹에서 차지하는 비중이 50%이고, 제2 그룹이 전체 그룹에서 차지하는 비중이 30%이며, 제3 그룹이 전체 그룹에서 차지하는 비중이 20%인 경우를 상정해 볼 수 있다. 이 경우에 제3 그룹을 제외하고 제1 그룹과 제2 그룹에 대해서만 모니터링이 실시되면, 산출부(230)는 제1 그룹이 전체 그룹에서 차지하는 비중 50%와 제2 그룹이 전체 그룹에서 차지하는 비중 30%를 합산하여 모니터링 범위 값을 80%로 산출할 수 있다.
한편, 본 발명의 일 실시예에 따르면, 산출부(230)는 모니터링 범위 값을 실시간으로 산출할 수 있다. 여기서, 산출부(230)는 모니터링 범위 값을 실시간으로 산출함에 있어서, 각 그룹에 지정된 모니터링 방식에 구애받지 않고 모니터링 범위 값을 산출할 수 있다. 예를 들어, 위의 예시에서, 제1 그룹에 대해서는 시간을 지정함이 없이 실시간으로 모니터링이 실시되고, 제2 그룹에 대해서는 오전 9시부터 실시간으로 모니터링이 실시되는 경우를 상정해 볼 수 있다. 이 경우에, 산출부(230)는 오전 8시 59분의 모니터링 범위 값을 50%(즉, 제1 그룹이 전체 그룹에서 차지하는 비중)로 산출할 수 있다. 또한, 산출부(230)는 오전 9시가 되는 순간, 모니터링 범위 값을 80%(즉, 제1 그룹이 전체 그룹에서 차지하는 비중과 제2 그룹이 전체 그룹에서 차지하는 비중을 합산한 값)로 산출할 수 있다.
본 발명의 일 실시예에 따르면, 산출부(230)에 의해 산출된 모니터링 범위 값은 지속적으로 추적 및 기록될 수 있고, 다양한 이해 관계자에게 전송 및 공시될 수 있다.
상술한 바에 따르면, 본 발명은 개별 모니터링 대상을 그룹화하여 그룹별로 이상 거래를 모니터링함으로써 거래의 지연을 초래하거나 거래를 저해하지 않는 수준에서 이상 거래를 모니터링하는 것을 가능하게 할 수 있고, 나아가 모니터링 범위 값을 산출함으로써 모니터링 대상(또는 그룹)이 어느 범위까지 모니터링되고 있는지를 즉각 확인이 가능하게 할 수 있다.
다음으로, 본 발명의 일 실시예에 따른 통신부(240)는 생성부(210), 모니터링부(220) 및 산출부(230)로부터의/로의 데이터 송수신이 가능하도록 하는 기능을 수행할 수 있다.
마지막으로, 본 발명의 일 실시예에 따른 제어부(250)는 생성부(210), 모니터링부(220), 산출부(230) 및 통신부(240) 간의 데이터의 흐름을 제어하는 기능을 수행할 수 있다. 즉, 본 발명의 일 실시예에 따른 제어부(250)는 모니터링 시스템(200)의 외부로부터의/로의 데이터 흐름 또는 모니터링 시스템(200)의 각 구성요소 간의 데이터 흐름을 제어함으로써, 생성부(210), 모니터링부(220), 산출부(230) 및 통신부(240)에서 각각 고유 기능을 수행하도록 제어할 수 있다.
이상 설명된 본 발명에 따른 실시예는 다양한 컴퓨터 구성요소를 통하여 실행될 수 있는 프로그램 명령어의 형태로 구현되어 컴퓨터 판독 가능한 기록 매체에 기록될 수 있다. 상기 컴퓨터 판독 가능한 기록 매체는 프로그램 명령어, 데이터 파일, 데이터 구조 등을 단독으로 또는 조합하여 포함할 수 있다. 상기 컴퓨터 판독 가능한 기록 매체에 기록되는 프로그램 명령어는 본 발명을 위하여 특별히 설계되고 구성된 것이거나 컴퓨터 소프트웨어 분야의 당업자에게 공지되어 사용 가능한 것일 수 있다. 컴퓨터 판독 가능한 기록 매체의 예에는, 하드 디스크, 플로피 디스크 및 자기 테이프와 같은 자기 매체, CD-ROM 및 DVD와 같은 광기록 매체, 플롭티컬 디스크(floptical disk)와 같은 자기-광 매체(magneto-optical medium), 및 ROM, RAM, 플래시 메모리 등과 같은, 프로그램 명령어를 저장하고 실행하도록 특별히 구성된 하드웨어 장치가 포함된다. 프로그램 명령어의 예에는, 컴파일러에 의하여 만들어지는 것과 같은 기계어 코드뿐만 아니라 인터프리터 등을 사용하여 컴퓨터에 의해서 실행될 수 있는 고급 언어 코드도 포함된다. 하드웨어 장치는 본 발명에 따른 처리를 수행하기 위하여 하나 이상의 소프트웨어 모듈로 변경될 수 있으며, 그 역도 마찬가지이다.
이상에서 본 발명이 구체적인 구성요소 등과 같은 특정 사항과 한정된 실시예 및 도면에 의하여 설명되었으나, 이는 본 발명의 보다 전반적인 이해를 돕기 위하여 제공된 것일 뿐, 본 발명이 상기 실시예에 한정되는 것은 아니며, 본 발명이 속하는 기술분야에서 통상적인 지식을 가진 자라면 이러한 기재로부터 다양한 수정과 변경을 꾀할 수 있다.
따라서, 본 발명의 사상은 상기 설명된 실시예에 국한되어 정해져서는 아니 되며, 후술하는 특허청구범위뿐만 아니라 이 특허청구범위와 균등한 또는 이로부터 등가적으로 변경된 모든 범위는 본 발명의 사상의 범주에 속한다고 할 것이다.
100: 통신망
200: 모니터링 시스템
210: 생성부
220: 모니터링부
230: 산출부
240: 통신부
250: 제어부
300: 디바이스

Claims (17)

  1. 이상 거래를 모니터링하기 위한 시스템에서 구현되는 방법으로서, -상기 이상 거래를 모니터링하기 위한 시스템은 생성부, 모니터링부 및 산출부를 포함함-,
    상기 생성부가, 개별 모니터링 대상을 특성별로 그룹화하여 복수의 그룹을 생성하는 단계, 및
    상기 모니터링부가, 상기 생성된 그룹 중 둘 이상을 선택하여 그룹별로 이상 거래를 모니터링하는 단계를 포함하고,
    상기 이상 거래의 모니터링을 위해 취득된 증빙 자료는 상기 선택된 그룹 중 적어도 둘 이상의 모니터링을 위해 이용되고,
    상기 모니터링 대상은 매도 주문이고,
    상기 복수의 그룹에는, 소유한 자산을 매도하는 일반 매도 주문으로 구성되는 제1 그룹, 차입한 자산을 매도하는 차입 공매도 주문으로 구성되는 제2 그룹 및 현재 자산을 소유하고 있지는 않지만 결제일까지 소유하게 될 예정인 자산을 매도하는 기타 매도 주문으로 구성되는 제3 그룹이 포함되고,
    상기 모니터링부가, 상기 모니터링 단계에서, 상기 복수의 그룹에 포함되는 각 그룹의 속성, 상기 증빙 자료의 속성 및 상기 이상 거래의 모니터링을 주관하는 주관 기관이 희망하는 모니터링 방식 중 적어도 하나 이상을 참조하여 모니터링을 실시할 그룹을 선택하는
    방법.
  2. 삭제
  3. 제1항에 있어서,
    상기 이상 거래의 모니터링은 주관 기관을 달리하여 반복적으로 수행될 수 있는
    방법.
  4. 삭제
  5. 제1항에 있어서,
    상기 이상 거래를 모니터링하는 주기는 상기 선택된 그룹마다 개별적으로 설정되는
    방법.
  6. 제1항에 있어서,
    상기 산출부가, 상기 선택된 그룹에 기초하여 모니터링 범위 값을 산출하는 단계를 더 포함하는
    방법.
  7. 제6항에 있어서,
    상기 모니터링 범위 값은 상기 생성된 그룹에서 상기 선택된 그룹이 차지하는 비중으로 산출되는
    방법.
  8. 제6항에 있어서,
    상기 모니터링 범위 값은 실시간으로 산출되는
    방법.
  9. 제1항에 따른 방법을 실행하기 위한 컴퓨터 프로그램을 기록하는 비일시성의 컴퓨터 판독 가능 기록 매체.
  10. 이상 거래를 모니터링하기 위한 시스템으로서,
    개별 모니터링 대상을 특성별로 그룹화하여 복수의 그룹을 생성하는 생성부, 및
    상기 생성된 그룹 중 둘 이상을 선택하여 그룹별로 이상 거래를 모니터링하는 모니터링부를 포함하고,
    상기 이상 거래의 모니터링을 위해 취득된 증빙 자료는 상기 선택된 그룹 중 어느 하나의 모니터링을 위해 이용되거나, 상기 선택된 그룹 중 적어도 둘 이상의 모니터링을 위해 이용되고,
    상기 모니터링 대상은 매도 주문이고,
    상기 복수의 그룹에는, 소유한 자산을 매도하는 일반 매도 주문으로 구성되는 제1 그룹, 차입한 자산을 매도하는 차입 공매도 주문으로 구성되는 제2 그룹 및 현재 자산을 소유하고 있지는 않지만 결제일까지 소유하게 될 예정인 자산을 매도하는 기타 매도 주문으로 구성되는 제3 그룹이 포함되고,
    상기 모니터링부가, 상기 복수의 그룹에 포함되는 각 그룹의 속성, 상기 증빙 자료의 속성 및 상기 이상 거래의 모니터링을 주관하는 주관 기관이 희망하는 모니터링 방식 중 적어도 하나 이상을 참조하여 모니터링을 실시할 그룹을 선택하는
    시스템.
  11. 삭제
  12. 제10항에 있어서,
    상기 이상 거래의 모니터링은 주관 기관을 달리하여 반복적으로 수행될 수 있는
    시스템.
  13. 삭제
  14. 제10항에 있어서,
    상기 이상 거래를 모니터링하는 주기는 상기 선택된 그룹마다 개별적으로 설정되는
    시스템.
  15. 제10항에 있어서,
    상기 선택된 그룹에 기초하여 모니터링 범위 값을 산출하는 산출부를 더 포함하는
    시스템.
  16. 제15항에 있어서,
    상기 모니터링 범위 값은 상기 생성된 그룹에서 상기 선택된 그룹이 차지하는 비중으로 산출되는
    시스템.
  17. 제15항에 있어서,
    상기 모니터링 범위 값은 실시간으로 산출되는
    시스템.
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